Anställdas egna värdepappersaffärer
Handelskoll är byggt för att hjälpa personer som omfattas av interna handelsregler att få bättre kontroll över köpposter, blankningar, innehavstid och osäkra transaktioner.
Vad behöver kontrolleras?
En transaktionshistorik kan innehålla köp, försäljningar, blankningar, överföringar, bolagshändelser, derivat och poster med saknat ursprungligt köpdatum. Därför räcker det inte alltid att jämföra dagens datum med det senaste köpet.
Postvis analys ger bättre kontroll
Handelskoll bygger upp aktuella positioner post för post och matchar affärer enligt en dokumenterad FIFO-princip. Matchningen sker per konto och instrument. Äldre långa poster kan vara fria samtidigt som nyare poster i samma instrument fortfarande omfattas av innehavstiden.
Blankning kan analyseras som ett aktivt antagande
Om du aktiverar Tolka omatchade sälj som blankning behandlas den del av en försäljning som inte kan matchas mot tidigare innehav på samma konto som en öppnad kort position. Ett senare köp på samma konto täcker först äldre korta poster. Vinstgivande täckningsköp kontrolleras post för post mot enmånadsregeln.
Derivat kräver utökad bedömning
Derivataffärer visas i transaktionshistoriken, men Handelskoll anger inte automatiskt när en derivatposition får stängas, kvittas eller utnyttjas. För derivat gäller ett utökat regelverk och den egna organisationens regler kan behöva kontrolleras särskilt.
Interna regler går alltid före verktyget
Olika arbetsgivare kan ha kompletterande eller strängare regler, exempelvis förhandsgodkännande, restricted lists eller längre innehavstid. Handelskoll är därför beslutsstöd och inte ett formellt compliancegodkännande.